近日，中国证券监督管理委员会上海监管局发布监管措施，对华林证券股份有限公司上海分公司（原华林证券股份有限公司上海南京西路证券营业部）任职期间的金晓静，因其存在委托证券经纪人以外的第三方进行客户招揽活动的情形，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。
据悉，金晓静在华林证券上海分公司任职期间的上述行为，不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条第八项、第二十七条第一款的规定，同时违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第十条第二款的规定 。
依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，上海监管局做出了上述决定。若金晓静对本监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。值得注意的是，复议与诉讼期间，该监督管理措施不停止执行。
此次监管措施发布日期为2025年9月12日，体现出监管部门对于证券从业人员合规执业的严格要求，旨在维护证券市场的正常秩序和投资者的合法权益。
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